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創業板11年:持續監管 立規提質

中國經濟新聞網 2020-11-04 10:14:03

  銳意進取、開拓創新,是創業板11年來探索持續監管的真實寫照。

  自成立以來,創業板不斷革新持續監管的理念和機制,推出了投資者適當性管理、“小額、快速、靈活、便捷”再融資制度、行業信息披露指引等一系列制度創新。

  今年,借助試點注冊制契機,創業板持續監管進一步加強:強化以信息披露為中心的監管理念,優化上市、退市、信息披露、公司治理、股權激勵等各項機制,完善股份減持安排,提高信息披露的針對性和有效性。

  未來,創業板將進一步強化持續監管,引導上市公司誠信規范經營,促進提高上市公司質量,打造誠信守法之板。

  夯實依法治市基礎

  創業板不斷夯實制度“地基”,優化規則體系。如今,以上市規則為核心,以規范運作指引、行業和專項業務信息披露指引等為主干,以辦理指南為補充的三層上市公司自律監管規則體系日趨完善。

  創業板完善退市制度,促進優勝劣汰。在注冊制改革過程中,創業板通過簡化退市流程、優化退市標準、完善退市風險警示制度等多維度進一步提升市場優勝劣汰功能。

  “高效的資本市場應該是流動的,既要有源源不斷的優質企業加入,也要有企業退出。這就像流動的水一樣,只有動起來,才有活力,水質才足夠好。”穩健醫療董事長李建全表示,此次創業板改革健全了退市制度,有助于實現資本市場良性循環。

  創業板以投資者需求為導向,加強信息披露監管。“創業板注冊制對信息披露、違規成本等提出了更嚴格的要求,為上市公司提供了明確的指引,有利于公司在現有基礎上進一步提升公司治理水平。”邁瑞醫療公司董事會秘書李文楣表示。

  激發市場活力

  在改革過程中,深交所進一步落實“放管服”要求,充分考慮創新創業企業現實訴求,放松和取消不必要的要求,降低信息披露成本,激發企業活力。

  優化股權激勵制度。本次創業板改革中,對股權激勵制度進行了優化,提高股權激勵比例上限,放寬激勵對象限制,簡化激勵實施流程。

  寧德時代有關負責人表示,創業板注冊制改革后,大幅優化了股權激勵制度,增加了二類限制性股票新的股權激勵工具,減輕了激勵對象資金壓力,同時減少上市公司回購注銷等繁瑣手續,讓公司在實施具體方案時有更大彈性空間、更靈活的操作方式。公司于2020年10月推出二類限制性股票激勵方案,享受到了“制度福利”。

  數據顯示,截至10月30日,創業板共532家公司推出962單股權激勵計劃,涉及股份數量85.07億股,超六成創業板公司推出了激勵計劃,更有超兩成公司推出多單激勵計劃,軟件和信息技術服務等技術密集型行業的股權激勵已成常態化。

  取消強制披露業績快報要求。創業板本次改革取消強制披露業績快報要求,僅保留特殊情況的披露要求,如在定期報告披露前向國家有關機關報送未公開的定期財務數據、預計無法保密的,應當及時披露業績快報。此舉切實為企業“減負降壓”。

  凈化市場生態

  創業板從快從速打擊違法違規行為。對財務造假、資金占用等違法違規行為“零容忍”,加大追責問責力度,打造良好的資本市場生態,為注冊制改革提供良好的環境基礎。

  2020年以來,創業板作出公開譴責23家次、通報批評59家次、公開認定不適合擔任董監高1家次,其中狠抓嚴處跟風炒作典型,從嚴從快處理了雅本化學、秀強股份等蹭熱點炒概念違規行為。

  創業板某電子行業公司高管認為,創業板在把好“入口關”的前提下,從嚴監管,堅持底線思維。針對不同板塊實施有差異化的持續有效的監管,督促上市公司穩健發展,實現質的穩步提升。

  此外,創業板不斷深化抓兩頭、帶中間的分類監管新實踐。8月,深交所發布《上市公司風險分類管理辦法》,對高風險類及次高風險類上市公司重點配置監管資源,對其信息披露、并購重組、再融資等事項予以重點關注,規定高風險類公司信息披露考評不得為A、取消信息披露直通車資格等,從源頭推動提高上市公司質量。

  (文章來源:中國證券報)

來源:中國證券報 作者:黃靈靈 編輯: 蔣帥       
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